03
корпоративное
управление и этика
Казатомпром, следуя лучшим мировым практикам, продолжает последовательно совершенствовать систему корпоративного управления. Система корпоративного управления Казатомпрома направлена на повышение долгосрочной стоимости и обеспечение баланса интересов между акционерами, членами Совета директоров, Правлением, а также работниками Компании и иными заинтересованными сторонами, участвующими в ее деятельности.
КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И ЭТИКА
Рейтинг корпоративного управления

Казатомпром стремится к соответствию лучшим практикам в области корпоративного управления. Оценка рейтинга корпоративного управления проводится ежегодно на основании методик, разработанных независимыми консультантами и утвержденных АО «ФНБ «Самрук-Қазына». В настоящее время проводится работа по обеспечению соответствия системы корпоративного управления плану мероприятий, утвержденному Советом директоров Компании по пяти направлениям:

  • эффективность Совета директоров и Исполнительного органа;
  • управление рисками, внутренний контроль и аудит;
АО «НАК «Казатомпром» стремится к соответствию лучшим практикам в области корпоративного управления, в целях чего на ежегодной основе проводится оценка рейтинга корпоративного управления на основании методик, разработанных независимыми консультантами и утвержденных АО «ФНБ «Самрук-Қазына»
  • устойчивое развитие;
  • права акционеров;
  • прозрачность.

В 2019 году компанией KPMG была проведена независимая диагностика системы корпоративного управления Казатомпрома на основании Методики диагностики системы корпоративного управления в юридических лицах, более 50% голосующих акций которых прямо или косвенно принадлежат АО «ФНБ «Самрук-Қазына». Эта методика была утверждена решением Правления АО «ФНБ «Самрук-Қазына» от 26.09.2016 № 35/16. Данная методика оценивает систему корпоративного управления по пяти направлениям, указанным выше.

По результатам диагностики 2019 года Компании присвоен Рейтинг корпоративного управления «ВВВ», что в соответствии с Методикой диагностики системы корпоративного управления АО «ФНБ «Самрук-Қазына» означает, что система корпоративного управления Компании соответствует во всех существенных аспектах большинству установленных критериев и имеется достаточное подтверждение того, что система работает эффективно. Присвоенный по результатам диагностики рейтинг корпоративного управления соответствует целевым значениям ключевых целей деятельности Компании на 2019 год (ключевой показатель деятельности).

По результатам оценки, Компания разработала план мероприятий по совершенствованию системы корпоративного управления на 2020 год. План одобрен Комитетом по аудиту и утвержден решением Совета директоров Казатомпрома от 20 февраля 2020 года.

Отчеты об исполнении данного плана будут направлены на рассмотрение Комитета по аудиту и Совета директоров АО «НАК «Казатомпром».

СТРУКТУРА КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ

Компания представляет собой Корпоративный центр, активно вовлеченный в операционную деятельность, в котором представлена дивизиональная структура управления производственными процессами (по видам деятельности) с видением реализации стратегической цели по повышению эффективности добычи сырья и переработки.

При формировании организационной структуры учитывались целевые бизнес-процессы по всем ключевым направлениям деятельности Компании, необходимые для реализации стратегических целей и задач Группы. Были использованы лучшие мировые практики по сопоставимым отраслевым компаниям урановой и атомной промышленности, а также учтены требования законодательства Республики Казахстан и акционеров.

Система корпоративного управления Компании направлена на обеспечение надлежащего управления и контроля, рост долгосрочной стоимости и устойчивое развитие. Корпоративное управление основано на трех компонентах — эффективности, оперативности и прозрачности.

Главные задачи системы корпоративного управления Компании — повышать прозрачность деятельности, поддерживать эффективные долгосрочные отношения с акционерами и заинтересованными сторонами. Система базируется на следующих принципах:

Структура корпоративного управления АО «НАК «Казатомпром» *

* Система органов корпоративного управления Компании включает в себя:

• Высший орган — Общее собрание акционеров;

• Орган управления — Совет директоров, с подчинением Общему собранию акционеров;

• Исполнительный орган — Правление, с подчинением Совету директоров;

• Служба внутреннего аудита — орган, осуществляющий контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Компании, оценку в области внутреннего контроля, управления рисками и консультирование в целях совершенствования деятельности Компании (с подчинением Совету директоров);

• Корпоративный секретарь — работник акционерного общества, не являющийся членом Совета директоров и (или) исполнительного органа Компании, который назначен Советом директоров Компании и подотчетен Совету директоров Компании, а также в рамках своей деятельности контролирует подготовку и проведение заседаний собрания акционеров и Совета директоров Компании, обеспечивает формирование материалов по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров и материалов к заседанию Совета директоров Компании, ведет контроль за обеспечением доступа к ним (с подчинением Совету директоров);

• Служба комплаенс (с подчинением Совету директоров);

• Служба Омбудсмена (с подчинением Совету директоров).

Более подробная информация о соответствии деятельности Компании кодексу и принципам корпоративного управления доступна в разделе «Корпоративное управление и этика > Кодекс корпоративного управления» полной версии интегрированного годового отчета.
ОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ
Соблюдение прав акционеров — важный принцип корпоративного управления Казатомпрома. Компания относится одинаково ко всем акционерам, включая миноритарных, вне зависимости от доли владения акциями и в равном порядке осуществляет доведение информации.
Результаты работы в 2019 году

30 мая 2019 года впервые в истории Компании было проведено очное годовое Общее собрание акционеров, которое состоялось в офисе Компании. Лондонская фондовая биржа рекомендует участие членов Совета директоров Компании, поэтому один из независимых директоров принял непосредственное участие в собрании, а остальные члены Совета директоров Компании подключились по конференц-связи.

На повестке дня были следующие вопросы:

  • избрание и досрочное прекращение полномочий членов Совета директоров;
  • утверждение финансовой отчетности АО «НАК «Казатомпром»;
  • утверждение размера дивидендов;
  • внесение изменений и дополнений в Устав АО «НАК «Казатомпром».

Также 4 декабря 2019 года в Компании состоялось заочное внеочередное Общее собрание акционеров; единственным вопросом на повестке дня собрания (помимо основного пункта повестки дня) стал вопрос «Об определении аудиторской организации, осуществляющей аудит АО «НАК «Казатомпром».

Следующее Общее собрание акционеров планируется провести 18 мая 2020 года. Полная информация о собрании будет изложена в уведомлении собрания, которое будет разослано акционерам в апреле 2020 года. Акционерам, которые не могут присутствовать, рекомендуется голосовать по доверенности, как указано в уведомлении. Все документы, касающиеся Общего собрания акционеров, будут доступны на Интернет-ресурсе Компании в разделе «Инвесторы».

Более подробная информация об Общем собрании акционеров доступна в разделе «Инвесторы > Общее собрание акционеров» на интернет-ресурсе Компании www.kazatomprom.kz
Более подробная информация о Компании, включая описание деятельности, пресс-релизы, годововые и промежуточные отчеты, доступна на интернет-ресурсе Компании www.kazatomprom.kz
Запросы акционеров
Акционеры Компании могут обращаться с запросами по заочному голосованию, дивидендам, уведомлению об изменении в личных данных и иным подобным вопросам к регистратору/депозитарию Компании:
Держатели
простых
акций
АО "Центральный депозитарий ценных бумаг"
Республика Казахстан
г. Алматы, мкр-н "Самал-1", 28
тел: +7 (727) 355 47 61
Держатели
глобальных
депозитарных
расписок
Citybank., N.A.,
388 Greenwich Street,
Нью-Йорк, штат Нью-Йорк
10013, Соединенные Штаты
тел: +1-212-816-6622
tel: +1-917-533-7887
Общее количество выпущенных акций Казатомпрома (включая ГДР) составляет 259 356 608, и на данный момент доля акций/ГДР* в свободном обращении — 18,72%, то есть — 48 557 729. Доля акций АО «ФНБ «Самрук-Қазына» — 81,28%, то есть — 210 798 879.
Доля выпущенных акций и акций в обращении
* Акции Компании и глобальные депозитарные расписки находятся в обращении на Astana International Exchange (AIX), глобальные депозитарные расписки — на Лондонской фондовой бирже (LSE). Одна ГДР соответствует одной простой акции.
Кредитные рейтинги Казахстана за последние 5 лет

2015 г.
Апрель


Baa3
«Стабильный»

2016 г.
Апрель


Baa3
«Негативный» 

2017 г.
Август


Ваа3
«Стабильный»

2018 г.
Июль


Ваа3
«Стабильный»

2019 г.
Июнь


Ваа3
«Стабильный»


Октябрь


ВВВ-
«Стабильный»

Декабрь


ВВВ-
«Стабильный»

Сентябрь


ВВВ
«Стабильный»

В ноябре 2018 года Компания осуществила листинг своих акций и ГДР на фондовых биржах AIX и LSE.

В сентябре 2019 года АО «ФНБ «Самрук-Қазына» дополнительно разместило 9 863 021 глобальную депозитарную расписку по цене 13,00 долларов США за глобальную депозитарную расписку.Общая сумма, вырученная от продажи, составила 128 219 273 доллара США, включая 65 299 273 доллара США от продажи через AIX. В размещении участвовали как международные, так и казахстанские инвесторы. Во время первичного публичного размещения акций в ноябре 2018 года АО «ФНБ «Самрук-Қазына» разместило около 15% выпущенного акционерного капитала Казатомпрома на AIX и LSE. При дополнительном размещении общее количество акций в свободном обращении увеличилось до 18,72%.

В сентябре 2019 года Казатомпром разместил облигации (ISIN KZ2C00006153) на организованном рынке ценных бумаг АО «Казахстанская фондовая биржа» (KASE) с целью рефинансирования облигаций, выпущенных Казатомпромом в октябре 2018 года (НИН KZ2C0M13F960), досрочное погашение последних облигаций было осуществлено 27 сентября 2019 года.

Казатомпром провел свой первый День инвестора 30 сентября 2019 года на площадке Лондонской фондовой биржи в г. Лондоне, Великобритания. Более 100 участников зарегистрировались на мероприятие, включая 40 институциональных инвесторов, 29 индивидуальных инвесторов (физические лица), 43 аналитика или представителя другой категории. После мероприятия на LSE был организован двухдневный тур по уранодобывающим рудникам Компании в Казахстане.

Данные о листинге акций
Инструмент Валюта ISIN Astana
International
Exchange (AIX)
Лондонская
фондовая
биржа (LSE)
Казахстанская
фондовая
биржа (KASE)
Простые акции Тенге KZ1C00001619 KAP
Глобальные депозитарные расписки (ГДР),
1 ГДР соответствует 1 простой акции
Доллары
США
US63253R2013 KAP.Y KAP
Долговые ценные бумаги —
Облигации
Тенге ISIN
KZ2C00006153
KZAPb2
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
Совет директоров отвечает за общее управление деятельностью Компании, курирует стратегию и уполномочен принимать решения по всем аспектам деятельности Компании, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего собрания акционеров согласно Закону Республики Казахстан «Об акционерных обществах», Закону Республики Казахстан «О Фонде национального благосостояния», другому законодательству Республики Казахстан и Уставу Компании. Совет директоров осуществляет свою деятельность в соответствии с принципами, предусмотренными в Уставе, Кодексе корпоративного управления и Положении о Совете директоров.
Совет директоров отвечает за общее управление деятельностью Компании, курирует стратегию и уполномочен принимать решения по всем аспектам деятельности Компании

Члены Совета директоров избираются решением Общего собрания акционеров на срок до трех лет и могут быть переизбраны на дополнительный период до трех лет в случае удовлетворительных результатов деятельности.Срок избрания в Совет директоров, превышающий шесть лет подряд, подлежит особому рассмотрению. В исключительных случаях допускается избрание на срок более девяти лет, но независимый директор не может быть избран в Совет директоров на срок более девяти лет подряд. Избрание должно проводиться ежегодно с подробным разъяснением необходимости выбора данного кандидата в Совет директоров.

Лицо, которое выдвигается (рекомендуется) для избрания в Совет директоров в качестве представителя акционера или лица, не являющегося акционером и не назначенного в качестве представителя интересов акционера, имеет право на избрание в качестве члена Совета директоров. В Совете директоров должно быть не менее шести членов, причем не менее 30% состава Совета директоров должны быть независимыми директорами.

Деятельность Совета директоров осуществляется в соответствии с ежегодно разрабатываемым планом работы и графиком проведения заседаний, исходя из принципов рациональности и эффективности, не реже шести раз в год. При необходимости Совет директоров может рассматривать вопросы, не включенные в план работы.

Полномочия совета директоров АО «НАК «Казатомпром»
  • Определение приоритетных направлений деятельности Компании;
  • Утверждение Стратегии развития и планов развития Компании;
  • Избрание членов Правления, назначение работников Службы внутреннего аудита, руководителя Службы комплаенс, Корпоративного секретаря, Омбудсмена;
  • Утверждение условий выпуска Компанией облигаций и производных ценных бумаг;
  • Принятие решений об участии в создании или деятельности других юридических лиц или выходе из состава участников в других юридических лицах путем передачи (или получения) некоторых или всех соответствующих активов (за исключением случаев, когда для таких действий требуется согласование Общего собрания акционеров);
  • Утверждение сделок или совокупности взаимосвязанных между собой сделок по приобретению или отчуждению имущества стоимостью более 10% от общего размера стоимости активов Компании;
  • Принятие решений о заключении крупных сделок и сделок, в совершении которых Компанией имеется заинтересованность (за исключением сделок, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров);
  • Утверждение приобретений (отчуждений) Компанией 10% или более акций других юридических лиц; Увеличение обязательств Компании на сумму, равную 10% или более от ее собственного капитала;
  • Увеличение обязательств Компании на сумму, равную 10% или более от ее собственного капитала;
  • Утверждение документов, регулирующих внутреннюю деятельность Компании, в том числе тех, которые устанавливают сроки, условия и порядок размещения ценных бумаг Компании посредством проведения аукционов и (или) подписки;
  • Принятие решения о заключении сделок с государственными органами, государственными учреждениями, а также государственными предприятиями (юридическими лицами, пятьдесят и более процентов голосующих акций которых принадлежат государству) или аффилированными с ними юридическими лицами, за исключением сделок с дочерними и (или) зависимыми юридическими лицами Компании, а также договоров, типовая форма которых установлена законодательством Республики Казахстан

По состоянию на 31 декабря 2019 года в состав Совета директоров входят шесть директоров, включая двух независимых директоров. Председателем Совета директоров является независимый директор, что является гарантией соблюдения прав миноритарных акционеров. Описание критериев соответствия нормам независимости членов Совета директоров приведено в Уставе и Положении о Совете директоров, размещенном на Интернет-ресурсе Компании.

В марте и сентябре 2019 года Джоном Дудасом, являвшимся на тот момент Председателем Совета директоров (в периоды, открытые для осуществления торговых сделок инсайдерами Компании и лицами, осуществляющими управленческие функции), приобретены 2 000 и 3 000 ГДР Компании. Соответствующая информация была размещена на фондовых биржах и сообщена в необходимые регуляторные и надзорные органы.

Остальные члены Совета директоров не имеют акций Компании (долей участия в Компании), аффилированных компаний, а также не владеют акциями поставщиков и конкурентов Компании.

Совет директоров был избран 14 августа 2018 года на трехлетний срок, а полномочия нынешних членов Совета директоров истекают 14 августа 2021 года.

Более подробная информация о составе Совета директоров доступна в разделе «О нас > Корпоративное управление > Совет директоров» на интернет ресурсе Компании www.kazatomprom.kz
Совет директоров
Имя Год
рождения
Должность Является членом
Совета с
Джон Дудас 1959 Председатель Совета директоров (независимый)
(полномочия прекращены 6 декабря 2019 года)
2015
Нил Лонгфэллоу 1958 Член Совета директоров (независимый) (функции Председателя Совета директоров возложены 6 декабря 2019 года) 2017
Расселл Бэнхам 1954 Член Совета директоров (независимый) 2018
Алик Айдарбаев 1963 Член Совета директоров
(полномочия прекращены 30 мая 2019 года)
2018
Алмасадам Саткалиев 1970 Член Совета директоров
(избран членом Совета директоров 30 мая 2019 года)
2019
Бейбит Карымсаков 1962 Член Совета директоров 2018
Канат Кудайберген 1979 Член Совета директоров 2018
Галымжан Пирматов 1972 Член Совета директоров, Председатель Правления 2017
Юридический адрес Компании:
Республика Казахстан
г. Нур-Султан, ул. Е-10, д. 17/12
  • Решением Общего собрания акционеров от 30 мая 2019 года досрочно прекращены полномочия члена Совета директоров Алика Айдарбаева, в качестве члена Совета директоров избран Алмасадам Саткалиев.
  • В декабре 2019 года Джон Дудас сложил свои полномочия в качестве Председателя Совета директоров и функции Председателя Совета директоров возложены на Нила Лонгфэллоу до принятия соответствующего решения Общим собранием акционеров.
В 2019 году Советом директоров было проведено 12 заседаний (6 очных), на которых было рассмотрено 163 вопроса. Были утверждены 29 внутренних и плановых документов Компании, приняты решения по заключению 24 сделок, в совершении которых у Компании имеется заинтересованность. Также в 2019 году Советом директоров были приняты важные решения, направленные на совершенствование корпоративного управления, кадровой политики, управления рисками и системы внутреннего контроля, стратегии Компании.
Независимость Совета директоров
Члены Совета директоров
Независимые члены Совета директоров
Более подробная информация об оценке деятельности Совета директоров и Комитетах Совета директоров доступна в разделе «Корпоративное управление и этика > Совет директоров» полной версии интегрированного годового отчета.
Джон Дудас
Председатель Совета директоров, независимый директор
(полномочия прекращены 6 декабря 2019 года)

Год рождения: 1959

Гражданство: Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии

Образование: С 1984 года г-н Дудас является зарегистрированным профессиональным горным инженером, который окончил Университет Витватерсранда (Южно-Африканская Республика) с дипломом бакалавра по горной инженерии и магистра по экономике ископаемых ресурсов. Г-н Дудас также обладает степенью магистра делового администрирования Университета Хэриот-Уатт (Великобритания).

Опыт работы: в компании Rand Mines Ltd как дипломированный инженер и занимал различные руководящие должности по управлению сырьевой продукцией и работал в таких компаниях, как Gencor Ltd. и BHP Billiton, где он был генеральным директором алюминиевого дивизиона. С 2012 года г-н Дудас является независимым корпоративным консультантом различных транснациональных горнодобывающих и сервисных компаний. Будучи независимым членом Совета директоров Компании с 2015 года, в августе 2018 года г-н Дудас был избран Председателем Совета директоров. В декабре 2019 года г-н Дудас вышел из состава Совета директоров.

Нил Лонгфэллоу
Независимый директор
(функции Председателя Совета директоров возложены 6 декабря 2019 года)

Год рождения: 1958

Гражданство: Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии

Образование: Является дипломированным инженером-электриком и членом Института измерения и контроля.

Опыт работы: Г-н Лонгфэллоу начал свою карьеру в области электротехники в Соединенном Королевстве. В 1991 году он присоединился к British Nuclear Fuels Limited, работая на заводе по переработке ядерного топлива Sellafield в Западной Камбрии, где был начальником по переработке. Затем он стал заместителем управляющего директора в 2007 году. В 2009 году г н Лонгфэллоу присоединился к Westinghouse Electric Company в качестве управляющего директора компании Springfields Fuels Limited и вице- президента компании European Fuel Business. В 2013 году г-н Лонгфэллоу присоединился к Costain PLC в качестве директора по крупным проектам ядерного, нефтяного и газового секторов Великобритании. С 2015 года г-н Лонгфэллоу является независимым консультантом в международном ядерном секторе. С 6 декабря 2019 года г н Лонгфэллоу был назначен исполняющим обязанности Председателя Совета директоров.

Расселл Бэнхам
Независимый директор

Год рождения: 1954

Гражданство: Австралия

Образование: Г-н Бэнхам имеет степень бакалавра в области коммерции Университета Нового Южного Уэльса. Он является членом Института дипломированных бухгалтеров Австралии и Новой Зеландии и выпускником Австралийского института директоров компаний.

Опыт работы: Начал свою карьеру в качестве аудитора в 1974 году в австралийской операционной компании Andersen, где проработал до 2002 года и в последней должности был партнером по аудиту. В 2002–2007 годах был руководителем отдела консультационных услуг в компании Ernst & Young в Брисбене, Австралия. В 2007 году был назначен руководителем отдела аудита и членом Исполнительного комитета «Делойт СНГ» в г. Алматы, Казахстан. В 2011– 2014 годах г-н Бэнхам был лидером отраслевой группы энергетики и ресурсов «Делойт» в Москве, Россия. С 2014 года работал независимым директором в советах директоров ряда компаний.

Алик Айдарбаев
Член Совета директоров
(полномочия прекращены 30 мая 2019 года)

Год рождения: 1963

Гражданство: Республика Казахстан

Образование: Г-н Айдарбаев имеет степень кандидата технических наук (Ph.D) и является почетным профессором Национального технического университета им. К. Сатпаева. Имеет степень MBA, полученную в Российской академии народного хозяйства при Правительстве Российской Федерации в Москве.

Опыт работы: На протяжении всей своей карьеры г-н Айдарбаев занимал различные руководящие должности в «Южказнефтегазе», «Кумколь-Лукойл» (впоследствии известном как ЗАО «Тургай Петролеум»), АО «Мангистаумунайгаз», АО «НК «КазМунайГаз». Он также являлся генеральным директором АО «Разведка Добыча «КазМунайГаз» с 2011 по 2013 год, акимом Мангистауской области в 2013–2017 годах, первым заместителем министра инвестиций и развития Республики Казахстан в 2017–2018 годах. С апреля 2018 года г-н Айдарбаев занимал должность заместителя Председателя Правления АО «ФНБ «Самрук-Қазына». С ноября 2018 года занимает должность Председателя Правления АО «Национальная компания «КазМунайГаз».

Алмасадам Саткалиев
Член Совета директоров
(избран членом Совета директоров 30 мая 2019 года)

Год рождения: 1970

Гражданство: Республика Казахстан

Образование: Имеет ученую степень по механике (прикладной математике) Казахского государственного университета им. Аль-Фараби и степень магистра по экономике Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ. Также получил степень EMBA в Назарбаев Университете и степень магистра в Стэнфордском университете (Stanford Executive Program).

Опыт работы: В разные годы г-н Саткалиев занимал руководящие посты в ТОО «Тассат», АО «КазТрансОйл», АО «Самрук» и АО «KEGOC». В 2007 году был назначен вице-министром Министерства энергетики и минеральных ресурсов Республики Казахстан. В период с 2012 по 2018 год являлся Председателем Правления АО «Самрук-Энерго». В настоящее время г-н Саткалиев является управляющим директором по управлению активами и приватизации АО «ФНБ «Самрук- Қазына». В мае 2019 года был избран членом Совета директоров АО «НАК «Казатомпром

Бейбит Карымсаков
Член Совета директоров

Год рождения: 1962

Гражданство: Республика Казахстан

Образование: Окончил Алматинский институт народного хозяйства по специальности «Организация механизированной обработки экономической информации» и Таразский государственный университет по специальности «Юриспруденция».

Опыт работы: Работал в кооперативе «Тянь-Шань» в должности бухгалтера, заведующим Кордайского райфинотдела. С 2003 по 2015 год работал на руководящих должностях в налоговых структурах г. Алматы. В августе 2015 года был назначен управляющим директором АО «Национальная компания «Астана ЭКСПО-2017». В настоящее время является управляющим директором по экономике и финансам АО «ФНБ «Самрук- Қазына». В апреле 2018 года г-н Карымсаков избран членом Совета директоров АО «НАК «Казатомпром».

Канат Кудайберген
Член Совета директоров

Год рождения: 1979

Гражданство: Республика Казахстан

Образование: Имеет дипломы MBA «Международное управление», Geneva Business School и МВА «Менеджмент горного дела», НИТУ Московский институт стали и сплавов.

Опыт работы: Канат Кудайберген начал свою карьеру в 2001 году в качестве старшего помощника прокурора в Семиреченской транспортной прокуратуре. Занимал различные должности в течение своей профессиональной деятельности, в период с 2007 по 2016 год работал в ТОО «Торгово-транспортная компания» на различных руководящих должностях, включая позиции ведущего специалиста юридического управления, главного менеджера — начальника Управления правового обеспечения, заместителя генерального директора, первого заместителя генерального директора и генерального директора. В период 2016–2018 гг. работал генеральным директором ТОО «Каратау». C апреля 2018 года занимал должность управляющего директора дивизиона «добыча урана» АО «НАК «Казатомпром», а также Председателя Правления АО «НГК «Тау-Кен Самрук».

Галымжан Пирматов
Член Совета директоров

Год рождения: 1972

Гражданство: Республика Казахстан

Образование: Г-н Пирматов окончил Новосибирский государственный университет по специальности «Механика, прикладная математика», Казахстанский институт менеджмента, экономики и прогнозирования (КИМЭП), Высшую школу менеджмента им. Аткинсона при Университете Уилламет и Программу по развитию лидерства в INSEAD.

Опыт работы: В разные годы занимал должности Финансового директора СП «Алтын-Тас», Директора по инвестициям AIG Silk Road Capital Management, Финансового и коммерческого директора компании AES в Украине, Управляющего директора – директора департамента инвестиционного банкинга АО «Народный Банк». В 2007–2009 годах был Вице-министром экономики и бюджетного планирования РК, в 2009–2011 годах — Вице-президентом по экономике и финансам, заместителем Председателя Правления АО «НАК «Казатомпром», в 2011–2015 годах — Президентом компании Cameco Kazakhstan. С декабря 2015 года г-н Пирматов занимал должность Заместителя Председателя Национального Банка РК. С августа 2017 года является Председателем Правления АО «НАК «Казатомпром».

В 2019 году Совет директоров АО «НАК «Казатомпром» рассмотрел вопросы в следующих категориях:
ПРАВЛЕНИЕ

Правление является коллегиальным исполнительным органом Казатомпрома и осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом, Кодексом корпоративного управления и Положением о Правлении. Данные документы содержат информацию о роли и подотчетности Правления, правах, обязанностях и ответственности членов Правления. Подробный обзор развития, результатов деловой деятельности и финансового положения Казатомпрома содержится в ежеквартальных отчетах Правления.

Правление как исполнительный орган осуществляет руководство текущей деятельностью Компании и принимает решения по любым вопросам деятельности, не отнесенным законодательством и/или Уставом Компании к компетенции других органов и должностных лиц Компании.

К обязанностям Правления относятся:
Членами Правления могут быть представители акционеров Компании и работники Компании, которые не являются представителями акционера, при этом назначаются и освобождаются от должности на основании решения Совета директоров. Количественный состав и срок полномочий Правления определяются Советом директоров. Правление должно состоять не менее чем из пяти человек.
Ежеквартальные отчеты Правления доступны в разделе «Инвесторы > Отчетность и результаты > Финансовые результаты» на интернет-ресурсе Компании www.kazatomprom.kz

Решением Совета директоров Казатомпрома от 26 июня 2019 года (протокол № 7/19) определен текущий состав Правления в количестве 7 (семи) человек. Правление Казатомпрома избрано в следующем составе на основании решений Совета директоров от 29 августа 2017 года (протокол 6/17), от 8 февраля 2018 года (протокол № 1/18) и от 26 июня 2019 года (протокол № 7/19) со сроком полномочий до истечения срока полномочий Правления Казатомпрома в целом:

Состав Правления
Имя Год
рождения
Должность Год
присоединения
к Группе
Галымжан Пирматов 1972 Председатель Правления 2009
Даурен Кунанбаев 1967 Главный директор по производству 2011
Бауржан Ибраев 1958 Главный директор по ЯТЦ и атомной энергетике 2001
Меиржан Юсупов 1979 Главный директор по экономике и финансам 2010
Риаз Ризви 1972 Главный директор по стратегии и маркетингу
(Коммерческий Директор)
2017
Биржан Дуйсембеков 1971 Главный директор по обеспечению бизнеса 2017
Бексултан Бекмуратов 1986 Главный директор по трансформации и информационным
технологиям
2018
Галымжан Пирматов
Председатель правления

Год рождения: 1972

Гражданство: Республика Казахстан

Образование: Новосибирский государственный университет по специальности «Механика, прикладная математика», Казахстанский институт менеджмента, экономики и прогнозирования (КИМЭП), Высшую школу менеджмента им. Аткинсона при Университете Уилламет и Программу по развитию лидерства в INSEAD.

Опыт работы: В разные годы занимал должности Финансового директора СП «Алтын-Тас», Директора по инвестициям AIG Silk Road Capital Management, Финансового и коммерческого директора компании AES в Украине, Управляющего директора – директора департамента инвестиционного банкинга АО «Народный Банк». В 2007–2009 годах был Вице-министром экономики и бюджетного планирования РК, в 2009–2011 годах — Вице-президентом по экономике и финансам, заместителем Председателя Правления АО «НАК «Казатомпром», в 2011–2015 годах — Президентом компании Cameco Kazakhstan. С декабря 2015 года г-н Пирматов занимал должность Заместителя Председателя Национального Банка РК. С августа 2017 года является Председателем Правления АО «НАК «Казатомпром».

Даурен Кунанбаев
Главный директор по производству

Год рождения: 1967

Гражданство: Казахстан

Образование: Московский Государственный Университет им. М.В. Ломоносова по специальности «Политическая экономия», Национальный исследовательский технологический университет «МИСиС» со степенью «Магистр делового администрирования»

Опыт работы: В разные годы занимал руководящие должности в СП «Казшарг», представительстве «Генералэкспорт», АО «Отрар», ЗАО «Банк Туран Алем», РГП АО «Қазақстан темір жолы», ЗАО ТД «КазМунайГаз», ТОО «Dala Group», АО «Транко», ТОО «Петропавловский трубный завод». Также работал в государственных структурах, с 1999 по 2001 год — начальником таможенного управления по Карагандинской области Министерства государственных доходов РК, с 2002 по 2004 год — заместителем Председателя Таможенного комитета Министерства государственных доходов РК, с 2004 по 2005 год — руководителем аппарата Министерства культуры, информации и спорта РК. С 2011 года возглавлял дочерние предприятия АО «НАК «Казатомпром» — ТОО «Торгово-транспортная компания» и ТОО «Бетпак Дала». В АО «НАК «Казатомпром» работает с декабря 2014 года в должности Управляющего директора по производству, с июля 2018 года по июнь 2019 года — в должности Управляющего директора дивизиона «Добыча урана».

Бауржан Ибраев
Главный директор по ЯТЦ и атомной энергетике

Год рождения: 1958

Гражданство: Казахстан

Образование: Физический факультет Казахского государственного университета им. С.М. Кирова. Имеет степень доктора физико-математических наук, является академиком Национальной академии естественных наук РК.

Опыт работы: Трудовую деятельность начал в 1983 году младшим научным сотрудником Института ядерной физики АН КазССР. Работал старшим преподавателем, доцентом, заведующим кафедрой оптики и физики плазмы, заместителем директора физического факультета КазГУ им. Аль-Фараби. В 1996 году прошел стажировку по линии МАГАТЭ в Берлинском центре нейтронных исследований (работы на реакторе BER-2), а в 1999 году перешел на должность директора НИИ экспериментальной теоретической физики (НИИ ЭТФ). С 2001 года г-н Ибраев возглавлял филиал Компании «РУ-6», а также дочерние предприятия ТОО «МАЭК-Казатомпром», ТОО «Горнорудная компания», ТОО «Кен Дала.kz» и ТОО ДП «Орталык».

Меиржан Юсупов
Главный директор по экономике и финансам

Год рождения: 1979

Гражданство: Республика Казахстан

Образование: Ближневосточный технический университет по специальности «Экономика и управление»; Лондонская школа экономики со степенью магистра наук в области управления экономическим развитием; Гарвардский университет со степенью магистра государственного управления.

Опыт работы: Трудовую деятельность начал в качестве заместителя директора департамента маркетинга и внутреннего аудита в Группе компаний «Туркуаз». В 2003–2009 годах работал в АО «Демир Казахстан Банк» и занимал разные должности в АО «ФНБ «Самрук-Қазына». В 2009–2010 годах г-н Юсупов также работал на государственной службе в должности заместителя директора Департамента инвестиционной политики Министерства экономики и бюджетного планирования РК. В 2010 году пришел в Компанию директором Департамента корпоративных финансов и казначейства. В 2015 году назначен Главным директором по экономике и финансам Компании.

Риаз Эль Хасан Саид Ризви
Главный директор по стратегии и маркетингу (Коммерческий директор)

Год рождения: 1972

Гражданство: Нидерланды

Образование: Кингс-колледж со степенью бакалавра делового администрирования и Университет Нинроде со степенями магистра и доктора в области делового администрирования.

Опыт работы: Г-н Ризви начал свою карьеру в качестве главы представительства Multi-Family Office (компании по доверительному управлению капиталом состоятельных семей) в Узбекистане. Он также работал главой представительства в Грузии, проектным менеджером Independent Bureau for Humanitarian Issues (Независимого бюро по гуманитарным вопросам) по Боснии и Герцеговине, в 1999–2001 годах был руководителем нового направления деятельности (уголь) в Enron Europe Limited, в 2001–2004 годах — руководителем нового направления деятельности компании American Electric Power; в 2004– 2009 годах — соруководителем компании Constellation Energy Commodities Group. В 2009–2016 годах г-н Ризви занимал должность соучредителя NuCap Limited. С марта 2017 года работает в Компании.

Биржан Дуйсембеков
Главный директор по обеспечению бизнеса

Год рождения: 1971

Гражданство: Республика Казахстан

Образование: Казахский политехнический институт им. В.И. Ленина в г. Алматы по специальности «Технология и комплексная механизация подземной разработки месторождения полезных ископаемых» с присвоением квалификации «Горный инженер». В 2006 году окончил Атырауский институт нефти и газа по специальности «Экономика».

Опыт работы: Трудовую деятельность начал горнорабочим 3 разряда на шахтной поверхности Треста «Алматыметрострой». В разные годы занимал руководящие позиции в ОАО «Узеньмунайгаз», ОАО «Эмбамунайгаз», АО «РД «КазМунайГаз», АО «Kazyna Capital Management», ТОО «СП Казгермунай», ТОО «АктауНефтеСервис», АО МНК «КазМунайТениз», а также в других организациях АО «ФНБ «Самрук-Қазына» и банках второго уровня Республики Казахстан. С октября 2017 года работает в Компании.

Бексултан Бекмуратов
Главный директор по трансформации и информационным технологиям

Год рождения: 1986

Гражданство: Республика Казахстан

Образование: Российский государственный университет нефти и газа, квалификация «Инженер».

Опыт работы: В 2011–2013 годах г-н Бекмуратов занимал должность консультанта по ТБ в Shell. Кроме того, в 2014–2018 годах г-н Бекмуратов работал менеджером Проекта по трансформации в АО «ФНБ «Самрук-Қазына». С февраля 2018 года г-н Бекмуратов работает в Компании в качестве Главного директора по трансформации и информационным технологиям.

За отчетный период было проведено 42 очных заседания Правления и 112 решений приняты путем заочного голосования. Всего были положительно рассмотрены 682 вопроса, в том числе 452 на очных заседаниях и 230 путем заочного голосования, из них:
Количество вопросов, рассмотренных Правлением Компании в 2018–2019 годах
Показатель 2018 год 2019 год Изменение
2019–2018
Количество очных заседаний 37 42 13%
Количество вопросов, рассмотренных
на очных заседаниях (включая вопросы,
рассмотренные вне повестки)
288 452 57%
Количество вопросов, рассмотренных
на заочных заседаниях
534 230 –56%
Более подробная информация о практике вознаградения в Компании доступна в разделе «Корпоративное управление и этика > Вознаграждение > полной версии интегрированного годового отчета.
УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ И ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ
Ключевые международные стандарты и практики в области управления рисками и внутреннего контроля, применяемые Компанией
  • COSO «Внутренний контроль — интегрированная модель» (2013 год);
  • COSO «Управление рисками организации — интегрированная модель» (2004 год);
  • COSO «Концептуальные основы управления рисками организации: интеграция со стратегией и эффективностью деятельности» (2017 год);
  • Стандарт ISO 31000:2018 «Риск-менеджмент — принципы и руководства» (2018 год);
  • Стандарт ISO 9001:2015 «Система менеджмента качества»;
  • Нормативные документы по управлению рисками и внутреннему контролю АО «ФНБ «Самрук-Қазына».

Существующая система управления рисками Компании была создана в 2010 году и с тех пор играет основополагающую роль в деятельности и Стратегии развития Компании. Менеджмент Компании убежден, что точные и своевременные выявление, оценка, мониторинг рисков и реагирование на них позволяют эффективно принимать решения на всех уровнях управления и обеспечивать достижение стратегических целей и ключевых показателей деятельности Компании.

Ключевым структурным подразделением системы является Департамент риск-менеджмента, который отвечает за методологическое сопровождение и координацию всей работы по управлению рисками. Комитет по управлению рисками при Правлении реализует общее руководство системой, осуществляя рассмотрение, согласование и одобрение ключевых вопросов. На уровне ДЗО Компании действуют отдельные структурные подразделения, ответственные за организацию управления рисками, или назначены риск- менеджеры.

Детальная информация о структуре, участниках и полномочиях участников системы управления рисками приведена в Политике по управлению рисками, размещенной на Интернет-ресурсе Компании, см. Политика управления рисками АО «НАК «Казатомпром».

Основой системы управления рисками Компании является риск-культура, которая создается благодаря вовлеченности всех ключевых подразделений и заинтересованных сторон, а также эффективному обмену информацией в процессе управления рисками между Советом директоров, Правлением и подразделениями Компании.

С целью постоянного повышения качества системы управления рисками для руководителей подразделений и других работников, являющихся владельцами рисков, организуется корпоративное обучение по управлению рисками и внутреннему контролю, ежегодно проводится посвященный актуальным проблемам круглый стол с работниками, ответственными за управление рисками на предприятиях.

Политика управления рисками доступна в разделе «О нас > Корпоративное управление > Документы» на интернет-ресурсе Компании www.kazatomprom.kz

Система управления рисками и внутреннего контроля построена на модели «трех линий защиты».

В 2019 году Департамент риск-менеджмента начал координировать работу по страхованию имущества дочерних и зависимых организаций. Ранее страхованием имущества Компании занимался Департамент корпоративных финансов. Департамент риск-менеджмента начал работу по включению дочерних и зависимых организаций в корпоративную программу страхования/перестрахования в соответствии с правилами АО «ФНБ «Самрук-Қазына». Работа ведется с участием страховых брокеров, которые определены Фондом.

В июне 2019 года были разработаны и утверждены Правлением Компании Правила по организации страховой защиты в АО «НАК «Казатомпром». Проводимая работа по страхованию имущества сфокусирована на добычных предприятиях. Планируется, что, объединив предприятия в одну программу страхования (пул), Компания сможет более эффективно взаимодействовать с перестраховочными организациями за счет масштабов.

Также в 2019 году в Компании была разработана Инструкция по оценке и анализу рисков инвестиционных проектов в АО «НАК «Казатомпром» (утверждена решением Правления АО «НАК «Казатомпром» от 02.07.2019) и актуализированы Правила установления лимитов на банки и определения перечня банков АО «НАК «Казатомпром» (утверждены решением Совета директоров АО «НАК «Казатомпром» от 26.06.2019).

Кроме того, в Компании и дочерних и зависимых организациях действует система управления непрерывностью деятельности, в рамках которой на ежегодной основе проводится тестирование Плана непрерывности деятельности Компании.

В декабре 2019 года проведено тестирование Плана непрерывности деятельности Компании, по итогам которого в 2020 году будет проведена актуализация внутренних нормативных документов по непрерывности деятельности.

Планы Компании по развитию системы управления рисками на 2020 год включают следующие мероприятия:

  • формализация процессов управления рыночными и кредитными рисками;
  • разработка инструментов идентификации и оценки операционных рисков;
  • внедрение и поддержка принципов разделения полномочий (SoD) в рамках SAP Governance, Risk and Compliance, Access Control (GRC AC).
Структура корпоративной системы управления рисками

В соответствии с методологией COSO все идентифицированные риски Компании разбиты на пять основных категорий: стратегические, финансовые, операционные, инвестиционные и правовые.

На ежегодной основе разрабатываются и утверждаются регистры и карты рисков дочерних и зависимых организаций. Карта рисков АО «НАК «Казатомпром» разделена на зоны влияния и вероятности.

Согласно Регистру рисков Компании, на 2019 год прогнозировалось 26 рисков:
В красной зоне — 3 риска В оранжевой зоне — 4 риска В желтой зоне — 10 рисков В зеленой зоне — 9 рисков
Карта рисков Компании на 2019 год
Риски компании
Код Описание риска
СТРАТЕГИЧЕСКИЕ РИСКИ (S)
C-1 Волатильность цен на уран и снижение цены реализации урана ниже запланированной
C-2 Рост социальной напряженности
C-3 Невыполнение плана реструктуризации активов Общества

C-4

Риск зарубежных активов
 ОПЕРАЦИОННЫЕ РИСКИ (О)
 О-1 Невыполнение плана реализации урановой продукции
О-2 Увеличение запасов готовой продукции U308
на складах выше запланированного уровня
О-3 Невыполнение запланированного объема добычи урана и (или) объёма производства урановой продукции (ЗОУ)
О-4 Увеличение себестоимости продукции и услуг выше запланированной
О-5 Дефицит квалифицированного персонала или низкая квалификация
О-6 Комплаенс-риск
О-7 Несвоевременное исполнение запланированных мероприятий по крупным инвестиционным проектам
трансформации (ЕРП и ИСП)
О-8 Производственный травматизм
О-9 Нанесение экономического ущерба группе предприятий Общества недобросовестными действиями со стороны
работников или третьих лиц
О-10 Снижение информационной безопасности
О-11 Невыполнение запланированного объема производства / реализации бериллиевой, танталовой, ниобиевой и прочей
продукции УМЗ
О-12 Экологический риск
ПРАВОВЫЕ РИСКИ (L)
П-1 Наступление правовых последствий несоблюдения / разного толкования законодательства
ФИНАНСОВЫЕ РИСКИ (F)
Ф-1 Дефицит ликвидности
Ф-2 Кредитный риск по отношению к банкам-контрагентам
Ф-3 Неисполнение обязательств по выданным гарантиям и по обязательствам, не имеющим юридическую форму гарантии
Ф-4 Валютный риск
Ф-5 Процентный риск
Ф-6 Неисполнение ковенантов по кредитным и гарантийным соглашениям
ИНВЕСТИЦИОННЫЕ РИСКИ (I)
И-1 Недостижение планируемых показателей по производству ТВС в Республике Казахстан
И-2 Недостижение показателей проекта по оптимизации деятельности добывающих предприятий — Цифровой рудник
И-3 Несвоевременность реализации проектов в соответствии с требованиями Дорожной карты трансформации
АО «НАК «Казатомпром»

В таблице ниже представлены основные риски Компании и мероприятия по их снижению.

Основные риски и меры по их снижению
Риск Наименование Мероприятия
C-1 Волатильность цен на уран и снижение цены
реализации урана ниже запланированной
  • Проработка возможности проведения хеджирования цен на уран посредством сделок с KazakAtom TH AG с обеспечением необходимого фондирования.
  • Участие в тендерах и заключение новых средне- и долгосрочных контрактов по фиксированным и частично индексированным ценам.
  • Прямое/косвенное хеджирование с применением внебиржевых двусторонних деривативных договоров (своп/форвард) и по возможности иные методы и т. д.
C-2 Рост социальной напряженности
  • Разработка Плана мероприятий по обеспечению социально-трудовых условий производственного персонала.
  • Контроль исполнения Плана мероприятий по обеспечению социально-трудовых условий производственного персонала.
  • Выделение средств на социально-экономическое развитие регионов присутствия в рамках контрактов на недропользование.
  • Взаимодействие с местными исполнительными органами.
  • Контроль соблюдения трудового законодательства через отчетности ДЗО/СКО.
  • Рассмотрение возможности страхования непрерывности производственной деятельности.
  • Проведение разъяснительной работы с населением посредством СМИ, прессконференции, общественных слушаний
C-3 Невыполнение плана реструктуризации активов Компании
  • Оперативная работа с акционерами/участниками реорганизуемых предприятий (составление Дорожной карты, привлечение консультантов для проведения финансового, экономического, юридического анализа, выявление рисков, разработка моделей реорганизации, разработка мероприятий по снижению рисков, создание рабочих групп и участие в них, проведение периодических онлайн-совещаний и т. д.).
C-4 Риск зарубежных активов*
  • Мониторинг списка санкций.
  • Мониторинг выполнения производственной программы и финансовых показателей АО «ЦОУ».
  • Проведение маркетинговых мероприятий, направленных на реализацию продукции АО «ЦОУ» (в рамках опциона Казатомпрома) и т. д.
  • Выполнение мероприятий по продаже 50% минус 1 акции АО «ЦОУ».
О-1 Невыполнение плана реализации урановой продукции
  • Заключение долгосрочных, краткосрочных и среднесрочных контрактов для реализации готовой продукции (в т. ч. с KazakAtom TH AG).
  • Контроль исполнения условий договора контрагентами.
  • Изучение конъюнктуры и потребностей уранового рынка в текущем году с использованием актуальной информации для оценки возможности продажи высвобождающихся в течение текущего года объемов из заложенных в Плане реализации урана, в связи с отказом приобретать природный уран действующими покупателями из-за снижения спроса на урановую продукцию
О-8 Производственный травматизм
  • Проведение совещаний по выработке мероприятий по недопущению повторения несчастных случаев.
  • Проведение плановых проверок предприятий Компании на предмет соблюдения требований нормативных правовых актов в области охраны труда, техники безопасности и промышленной безопасности.
  • Учет на предприятиях Компании потенциально опасных ситуаций, анализ коренных причин происшествий.
  • Внедрение на предприятиях Компании процесса «Поведенческий аудит»
О-12 Экологический риск
  • Контроль непревышения разрешенных лимитов эмиссий в ОС.
  • Контроль соблюдения системы управления отходами.
  • Соблюдение технологических регламентов при транспортировке серной кислоты.
  • Контроль за соблюдением санитарных правил и норм по радиационной безопасности.
  • Страхование экологических рисков.
Ф-2 Кредитный риск по отношению к банкамконтрагентам
  • Установление лимитов на Банки второго уровня (БВУ) и определение перечня БВУ, на депозитные счета которых могут быть вложены средства предприятий Группы.
  • Размещение временно свободных денежных средств (ВСДС) в рамках утвержденных лимитов на банки-контрагенты.
  • Мониторинг соблюдения лимитов и перечня размещения ВСДС.
  • Мониторинг финансового состояния банков-контрагентов.
И-2 Недостижение планируемых показателей по производству ТВС в Республике Казахстан
  • Контроль за получением от государственных органов КНР лицензии на транспортировку ядерного топлива.
  • Контроль за обеспечением ТОО «Ульба-ТВС» транспортно-упаковочными контейнерами для транспортировки ядерного топлива.
  • Обеспечение своевременного заключения контракта на сертификацию завода ТВС.
  • Обеспечение своевременного заключения с Framatome контракта на обучение персонала ТОО «Ульба-ТВС».
  • Контроль за проведением процедур закупки и заключением договоров на проведение строительно-монтажных работ по заводу ТВС.
* Риск, который потенциально может реализоваться вследствие возникновения следующих факторов: ограничение рынков сбыта для обогащенной урановой продукции российского происхождения с вступлением антироссийских санкций, включение предприятия в санкционный список, срыв производственной программы АО «ЦОУ».

Система внутреннего контроля в Компании направлена на предупреждение рисков по трем ключевым областям деятельности, включая формирование финансовой и управленческой отчетности, соблюдение требований законодательства и внутренних документов, а также повышение результативности процессов в рамках операционной деятельности.

Система внутреннего контроля в Компании нацелена на построение системы управления, способной быстро реагировать на процессные риски, осуществлять контроль за основными и вспомогательными процессами и ежедневными операциями, и построена в соответствии с моделью COSO «Внутренний контроль — Интегрированная модель», а также состоит из пяти взаимозависимых компонентов:

  • контрольная среда;
  • оценка рисков;
  • контрольные процедуры;
  • информация и ее передача;
  • мониторинг.

Правила системы внутреннего контроля в АО «НАК «Казатомпром» размещены на Интернет-ресурсе Компании, см. Правила системы внутреннего контроля АО «НАК «Казатомпром».

В рамках системы внутреннего контроля Компания реализует на регулярной основе следующие мероприятия:

  • проведение тестирования операционной эффективности контрольных процедур бизнес-процессов структурных подразделений Компании;
  • проведение диагностики развития системы внутреннего контроля в дочерних и зависимых организациях путем самооценки дочерними и зависимыми организациями, а также с выездом в дочерние и зависимые организации.
Правила системы внутреннего контроля доступны в разделе «О нас > Корпоративное управление > Документы» на интернет-ресурсе Компании www.kazatomprom.kz

Повышение эффективности производственной деятельности Казатомпрома, конкурентоспособности и экспортного потенциала, а также улучшение качества продукции осуществляются путем совершенствования, контроля и мониторинга деятельности дочерних и зависимых организаций Компании в области технического регулирования, стандартизации, метрологии, испытаний, управления качеством, сертификации и аккредитации.

Единый подход при контроле и подтверждении соответствия качества выпускаемой продукции для достижения целей Стратегии развития Компании обеспечивается реализацией Политики АО «НАК «Казатомпром» в области технического регулирования, стандартизации, метрологии, испытаний и управления качеством, направленной на развитие инфраструктуры качества предприятий урановой отрасли. Результатом развитой инфраструктуры качества является гарантия того, что заявленные технические характеристики продукции подтверждены, а требования потребителя (рынка) полностью выполнены.

Для продвижения рыночных позиций Казатомпрома важны качество готовой продукции и ее упаковки, своевременная транспортировка без инцидентов. Поэтому в 2020 году будет усилена работа в данном направлении.

В рамках развития системы обеспечения качества Казатомпром продолжает выполнять следующие работы:
Техническое регулирование, стандартизация, метрология:
применение изменений закондательства в области стандартизации и обеспечения единства измерений, метрологическое сопровождение производства, испытаний продукции, оптимизация парка средств измерений с учетом законодательных требований, использование механизмов калибровки средств измерений; развитие и поддержание в актуальном состоянии корпоративной системы стандартизации Компании (КСС), в настоящее время разработано 69 корпоративных стандартов, в том числе комплексы стандартов производственной деятельности;
Испытания, автоматизация:
совершенствование нормативного и метрологического обеспечения испытательных лабораторий, оснащение лабораторий унифицированными и стандартизованными методиками выполнения измерений (более 60 МВИ); автоматизация деятельности лабораторий (подсистема LIMS) в рамках проекта «Информационная система «Цифровой рудник»; проведение проверок квалификации лабораторий уранодобывающих предприятий посредством межлабораторных сравнительных испытаний (МЛСИ);
Управление качеством, сертификация, аккредитация:
поддержка функционирующих систем менеджмента качества дочерних и зависимых организаций Компании, сертифицированных на соответствие международным и национальным стандартам серии ISO 9000, и аккредитованных лабораторий (испытательные, поверочные, калибровочные) на соответствие требованиям СТ РК ИСО/МЭК 17025.
СИСТЕМА ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

В Компании функционирует независимая Служба внутреннего аудита (далее — СВА), которая напрямую подчиняется Совету директоров. Совет директоров определяет состав СВА, размер вознаграждения сотрудников, утверждает политики и процедуры внутреннего аудита, а также годовой аудиторский план и бюджет.

Основные показатели деятельности СВА за 2019 год:

СВА использует систематизированный, последовательный и рискориентированный подход для проведения оценки и совершенствования процессов корпоративного управления, управления рисками и контроля в организациях Группы.

СВА применяет в своей деятельности Международные стандарты внутреннего аудита и соблюдает Кодекс этики внутренних аудиторов.

Результаты деятельности СВА регулярно обсуждаются и оцениваются Комитетом по аудиту.

Составлен годовой аудиторский план на 2020 год, в котором были учтены: ожидания членов Совета директоров, стратегические проекты, риски, идентифицированные менеджментом, а также результаты аудитов за 2019 год.

В 2020 году планируется проведение внешней оценки деятельности СВА на соответствие международным стандартам внутреннего аудита, результаты которой будут рассмотрены Советом директоров.

По результатам заседания внеочередного Общего собрания акционеров, которое было проведено 4 декабря 2019 года, Общим собранием акционеров было принято решение об определении ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс » в качестве аудиторской организации для аудита консолидированной и отдельной финансовых отчетностей по Международным стандартам финансовой отчетности АО «НАК «Казатомпром» за 2020, 2021 и 2022 годы. Общий размер оплаты аудиторских услуг по договору на аудит за 2020–2022 годы составляет 917 150 976 (девятьсот семнадцать миллионов сто пятьдесят тысяч девятьсот семьдесят шесть) тенге с учетом НДС.

В рамках проведения аудита 2020–2022 годов предусмотрено проведение семинара в области изменений в Международных стандартах финансовой отчетности для АО «НАК «Казатомпром» раз в год. Также в рамках договора c ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» 5 сотрудников Компании пройдут обучение по сертификациям ACCA DipIFR, CIMA.

В Компании на заседании Совета директоров 19 февраля 2019 года утверждена обновленная Политика АО «НАК «Казатомпром» в области привлечения услуг аудиторских организаций, которая опубликована на Интернет-ресурсе Компании. Данная Политика была актуализирована в части ротации партнера по аудиту, где теперь предусмотрена возможность продления периода нахождения на этой позиции дополнительно до двух лет после последовательных пяти лет так, чтобы партнер по аудиту провел на этой позиции не больше, чем семь лет в общей сложности. В случае такого решения Компания опубликует данное решение для акционеров в форме пресс-релиза с пояснением соответствующей причины.

Привлечение Аудитора для оказания услуг, которые могут повлиять на его независимость, требует предварительного одобрения Комитета по аудиту. Для любых таких потенциальных услуг Аудиторская фирма должна предоставить АО «НАК «Казатомпром» обоснование, объясняющее, почему получение одобрения не поставит под угрозу независимость Аудитора. В соответствии с Политикой Компании в области привлечения услуг аудиторских организаций, итоговая сумма вознаграждения за неаудиторские услуги, оказываемые Группе, ограничена и должна составлять не более чем 70% от средней суммы вознаграждения, уплаченного за аудит Группы в течение последних трех финансовых лет подряд.

Решения, принятые Комитетом по аудиту в отношении неаудиторских услуг, оказываемых аудиторской фирмой, передаются в Совет директоров Казатомпрома для сведения.

Общий размер оплаты неаудиторских услуг Группы за 2019 год составил 80,6 млн тенге с учетом НДС.

Неаудиторские услуги, полученные от Аудитора, могут повлечь за собой угрозу конфликта интересов, когда фактическая или предполагаемая потеря независимости Аудитора может быть уменьшена только до приемлемого уровня путем отказа Компании от получения таких услуг от аудиторской фирмы или отказа Компании от получения услуг аудиторской фирмы по аудиту ее финансовой отчетности. Подробнее об обстоятельствах, не связанных с аудиторскими услугами, см. пункт 9.4 Политики в области привлечения услуг аудиторских организаций.

Политика в области привлечения услуг аудиторских организаций доступна в разделе «О нас > Корпоративное управление > Документы» на интернет-ресурсе Компании www.kazatomprom.kz
КОРПОРАТИВНАЯ ЭТИКА

Компания признает, что социальное и экономическое окружение, в котором функционирует Компания, улучшается за счет повышения надежности и честности транзакций, предотвращения коррупции и предоставления достоверной информации для принятия решений заинтересованными сторонами. Таким образом, прозрачное ведение дел является необходимым фактором при взаимодействии с заинтересованными сторонами и построении доверительных внутрикорпоративных взаимоотношений.

Все работники Компании проходят ознакомление с Кодексом этики и комплаенс при приеме на работу, а также при внесении изменений в положения Кодекса. Подразделение комплаенс проводит инструктаж новых работников, разъясняет принципы комплаенс в рамках welcome-тренингов, мастер-классов, ведет колонку по комплаенс в корпоративном журнале. Проверка понимания и соблюдения положений Кодекса этики и комплаенс осуществляется периодическим тестированием персонала.

Компания привержена высоким стандартам и принципам корпоративной этики, предусмотренным Кодексом этики и комплаенс, который размещен на Интернет-ресурсе Компании (Кодекс этики и комплаенс).

В 2019 году проведено обучение для руководства Компании, работников, вовлеченных в процессы, подверженные комплаенс-рискам, разъяснения для руководства и представителей предприятий Группы.

В Компании действует Положение по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликта интересов, утвержденное решением Совета директоров, которое определяет причины возникновения корпоративных конфликтов, конфликта интересов, и процедуры их предотвращения, а также регламентирует деятельность органов Компании в рамках мероприятий по урегулированию конфликтов.

В рамках этого Компания в 2020 году запустила декларирование конфликта интересов для всех работников Компании. Также планируется охват дочерних предприятий данным декларированием.

Компания осуществляет контроль за распоряжением и использованием инсайдерской информации, уведомляет фондовые биржи о сделках, произведенных инсайдерами, способствует предотвращению инсайдерских сделок.

При возникновении трудовых споров или конфликтов определенные вопросы спора решаются согласно трудовому законодательству. Также используется медиативный метод разрешения трудовых споров, посредством которого можно урегулировать возникшие разногласия.

Компания стремится к конкуренции и закрепляет в своем Кодексе этики, что антиконкурентные методы деятельности причиняют вред партнерам и затрудняют работу рынков, наносят серьезный ущерб партнерским отношениям, нарушая доверие, лежащее в их основе.

Кодекс этики и комплаенс доступен в разделе «О нас > Корпоративное управление > Документы» на интернет-ресурсе Компании www.kazatomprom.kz

С 2011 года Омбудсмен назначается Советом директоров Казатомпрома.

В соответствии с Положением об Омбудсмене основные функции Омбудсмена включают:

Одной из обязанностей Омбудсмена является представление не реже одного раза в год в установленном порядке отчета о результатах проведенной работы Совету директоров Казатомпрома, который оценивает результаты его деятельности.

В 2019 году Омбудсменом рассмотрено 15 обращений, из них 5 анонимных. Обращения касались оказания социальной поддержки, условий конкурсного отбора на вакантные должности, а также неэтичного поведения работников и т. д. По итогам рассмотрения заявителям даны разъяснения и оказано содействие в решении вопросов. Все обращения рассмотрены в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

В 2019 году, по результатам проведения независимой оценки комплаенс-рисков в Казатомпроме в 2018 году и предоставленных рекомендаций по совершенствованию функции комплаенс в Компании, были внедрены процедуры, минимизирующие комплаенс-риски в таких областях, как урегулирование корпоративных конфликтов и конфликта интересов, противодействие коррупции и мошенничеству, распоряжение и использование инсайдерской информации.

В Компании действует «горячая линия» для сообщений о нарушениях норм этики. Администратором «горячей линии» является внешний поставщик, что обеспечивает независимость обращений и дает возможность конфиденциального информирования, включая анонимность обращения. Действия Компании, направленные на предупреждение и пресечение нарушений норм законодательства РК или внутренних нормативных документов Компании, регламентированы рядом документов, главный из которых — Политика конфиденциального информирования.

В 2019 году было рассмотрено 38 обращений, поступивших посредством «горячей линии». Одинаковая доля обращений касалась тематик закупок и кадровых вопросов. 10% обращений были отнесены к иным вопросам. Все обращения в отчетном периоде были рассмотрены в срок, соответствующий действующему законодательству Республики Казахстан.

Кодекс этики и комплаенс Компании, утвержденный решением Совета директоров, определяет основания для возникновения конфликта интересов, процедуры их предотвращения. Также в Компании действует Положение по урегулированию корпоративных конфликтов и конфликта интересов, утвержденное Советом директоров Компании, которое определяет причины возникновения корпоративных конфликтов, конфликта интересов, процедуры предотвращения, а также регламентирует деятельность органов Компании в рамках мероприятий по их урегулированию.

Антикоррупционная оговорка является дополнительным инструментом минимизации риска конфликта интересов и предотвращения коррупции, включаемая во все договора Компании.

В Компании утверждена обновленная Политика по противодействию коррупции и мошенничеству, которая определяет основные направления деятельности Компании и общие правила поведения должностных лиц и работников по противодействию коррупции и мошенничеству. Обновленная Политика разработана с учетом требований применимого законодательства, включая законодательство Республики Казахстан, Закон Великобритании «О взяточничестве», иное применимое международное законодательство, Кодекс этики и комплаенс, Кодекс корпоративного управления и другие внутренние нормативные документы Компании.

Система по противодействию коррупции и мошенничеству в Компании была сформирована на основе следующих принципов:

Политика регламентирует действия работников и должностных лиц в случае обнаружения признаков корпоративного мошенничества и коррупции. Каждый работник и должностное лицо Компании подписывает обязательство по соблюдению норм антикоррупционного законодательства, вследствие которого на каждого должностного лица и работника Компании налагается персональная обязанность по противодействию коррупции и мошенничеству.
Более подробная информация о корпоративной этике доступна в разделе «Корпоративное управление и этика > Корпоративная этика» полной версии интегрированного годового отчета